http://www.socang.com　　　2002-10-11 18:54　　　来源：

    苏富比佳士得两大拍卖行被控操纵价格欺骗客户

　　正是在５月拍卖我国圆明园文物的苏富比和佳士得拍卖行，日前成了被告。美国
纽约市曼哈顿的地方初审法院法官刘易斯·卡普兰日前表示，这两家实际上控制了
世界拍卖市场的拍卖行被控共谋操纵价格，他同意对它们提起集体诉讼。苏富比拍
卖行及其前首席行政人员于上星期四认罪，承认与其对手佳士得拍卖行操纵佣金价
钱和服务费用，多年来骗取客户利益，这是美国司法部历时三年的调查结果，同时
也是继美国司法部挥刀微软、ｖｉｓａ信用卡后的又一大反垄断案，更为严重的是苏富
比还因为欺骗客户而涉嫌民事案件。

　　记者发现拍卖黑幕

　　其实早在司法部调查之前，英国《观察家报》与《每日电讯报》的资深记者彼
得·沃森１９９７年经过长达数年的卧底，写出《拍卖苏富比——一次针对国际著名
拍卖行的秘密调查行动》一书，对苏富比、佳士得等国际著名拍卖行长期参与国际
文物的走私与买卖进行披露。

　　《纽约时报》对该书的评价是“揭示了国际最大的艺术品拍卖行内幕及艺术品
市场中的不为常人所知的重大秘密，并清楚地指出画商和收藏者的道德责任，使这
本书具有极高的价值”。

　　英国《星期日泰晤士报》去年报道，苏富比拍卖行近年来一直存在拍卖假古董
家具行为，而苏富比则承认报道属实，但将理由归结为“未能鉴别真伪”。

　　合谋骗取佣金

　　最近一段时期以来，无数诉状被呈上法庭，指控这两个龙头老大。这些诉状称，
从１９９３年１月１日以来，它们共谋以相同价位向买家开价；而自１９９５年以来，它们停
止以前同卖家协商定价的办法，转而以相同价位向卖家索取佣金。布鲁克斯最后承
认她曾和佳士得的官员会面去商量共同制定一个“可以监管”的价格。根据继任者
的说法，布鲁克斯和其他的合作者同意通过协商拍卖者的佣金而提高价格，与会者
讨论了佣金，拍卖行甚至同意出版不合作的拍卖者的名单。

　　据报道，目前的焦点是，苏富比和佳士得之间是否存在共谋。根据美国的反托
拉斯法《谢尔曼法》，任何垄断，或企图垄断，或与任何其他人联合或共谋，以垄
断州际间或与外国之间的贸易或商业之任何一部分者，则被视为犯罪。

　　上千人集体诉讼

　　卡普兰法官说，目前指控苏富比和佳士得违反反托拉斯法的人数如果不以成千
上万计，也可以数千计，已经足以实行集体诉讼；凡是在１９９３年１月１日到当年２月
７日间同这两家拍卖行有过交易的人都可以参加集体诉讼。

　　苏富比拍卖行表示，它不反对原告实行集体诉讼的请求。它的一位律师表示：
“我们的观点是，从讲求效率出发，在一个法庭提出诉讼非常合理。这就是为什么
我们不提出异议的原因。”但佳士得则声言反对，认为针对它和苏富比的诉讼从根
本上来说是损害赔偿案，不适宜集体诉讼。这两位被告都表示，美国司法部早在
１９９７年就开始了调查，它们一直在积极予以配合。

　　苏富比寻求法庭谅解

　　世界拍卖市场的年交易额高达４０亿美元，而英国的苏富比和美国的佳士得控制
了其中９５％的交易。在美国市场上，它们把持着美术作品、家具、古玩、汽车和收
藏品等的交易。代理副司法部长梅拉米德在华盛顿记者会上说，高层管理部门的这
宗阴谋导致古董经纪和售卖私人财物的其他人士由１９９３年４月至１９９９年１２月的近十年
间付出了近乎膨胀的佣金，“被起诉的这些人结成的是传统的卡特尔（各公司为减
少竞争，增加利润而组成的联盟），纯粹简单的价格联盟”。

　　法院的记录称从１９９３年２月直到去年的３月，苏富比从拍卖者处获取２．２５亿美元
的佣金，但是没有公开参与者名字。但是苏富比公司的辩解并没有立刻被法官刘易
斯·卡普兰接受，他同意对它们提起集体诉讼，他同时也负责着由此事受害者引起
的民事案件。法官说他们提出的这个协议是非常不寻常的，因为其中包括４５００万美
元的罚款。法官说他并不想放弃在民事案件中的选择权，并且决定在公司陈述它导
致的损失和他们的赔偿能力以及赔偿额后再考虑是否接受他们的建议。

　　拍卖领头人即将成为阶下囚

　　苏富比前首席执行官戴安娜·布鲁克斯，第一个掌管世界重要拍卖行的女性，
在过去十几年里她同时也是世界艺术市场最有权威的人，但是在１０月５日宣判后她将
面临在联邦监狱度过三年的惩罚。

　　而佳士得拍卖行，由于更早地承认控诉以及配合调查，他们将不需面对起诉。
联邦起诉人同时也承诺将不对苏富比的前任以及现任的雇员提出起诉，除了布鲁克
斯以及她当时的老板，于今年２月辞职的苏富比前任董事会主席老陶布曼。

　　保留了拍卖行股东职务的老陶布曼坚持认为：“无论布鲁克斯小姐选择做什么，
她都是完全按照她自己的意愿做的而没有我的意见和批准。如果有必要，我将充分
地保护我自己不受起诉。”

　　５亿赔偿１０万受害者

　　目前老陶布曼与法院达成共识，他同意付苏富比民事案件的赔偿金额２．５６亿美
元中的１．５６亿美元，另外他还将用２．５６亿美元作为对受害者的赔偿，苏富比在星
期天的新闻发布会中透露，作为交换，公司将取消对他所有的起诉。老陶布曼说这
笔钱用来解决现在的难题和降低对公司的影响，并在媒体上称“我非常非常担心”。

　　按照预计的解决办法，佳士得同样也将付出２．５６亿美元给买者和卖家。另外的
１亿美元苏富比的罚款，５０００万美元将以证明的形式付给卖家，他们将可以使用这些
证明来减少以后的佣金。苏富比说另一半将是现金，他们将起诉前执行官布鲁克斯
以获得这笔款项。

　　这是苏富比、佳士得的律师和１２万个顾客达成的共识。这些顾客中夹杂了许多
艺术和古董的经销商，他们是公司很大的一部分卖家和买家。“这个数字非常大，
也许将远远超过我们任何所预料的”，曼哈顿的经销商在接受《纽约时报》时说。
周日作出的另一个决定，解决了顾客对佳士得压低苏富比公司股价的诉讼，老陶布
曼同意付出３０００万美元，苏富比公司则将发行４０００万美元的Ａ股给起诉人。

　　苏富比向客户忏悔

　　苏富比的董事威廉（ｗｉｌｌａｍｒｕｐｒｅｃｈｔ）和首席执行官对顾客表示抱歉，并说
“导致今天认罪的行为是错误的也是不可接受的”。苏富比的董事会主席米歇尔
（ｍｉｃｈａｅｌｓｏｖｅｒｎ）也表示“我们在过去几个月的目标就是拜托诉讼给苏富比的未来
抹上的乌云”。

　　但苏富比和佳士得仍然是联邦反托拉斯调查的目标。苏富比的官员说，他们正
在努力和司法部达成协议，而且比较乐观的是双方将在近期达成一致。佳士得的官
员没有对此事发表任何评论，而是表示完全与调查部门合作并将一直这么做。

　　时代杂志称这起案件是反托拉斯历史上最大的一起，司法部仍在继续努力尽快
结束长达三年的对拍卖行业务的调查。这两家拍卖行将不得不赔偿已经找到的１２万
个顾客，而其他的行政开销，估计将达到１亿美元。苏富比在接受采访时提到在拍卖
中国国宝时并没有黑箱操作，但是目前仍无确凿证据证实其说法。（
钟鹭）

　　资料

　　老陶布曼，７５岁，苏富比重要的股东，已经同意付出１．５６亿美元，另外还将付
出３０００万美元去解决由苏富比其他股东提出的上诉。在另一项交易中，苏富比希望
接受反托拉斯的控诉并且付出４５００万美元的罚款。

　　布鲁克斯，５０岁，目前已取消了她的外出限制，她和丈夫生活在纽约，去年从
苏富比得到１００万美元的酬劳。

（《北京青年报》  2000-10-11）